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2021年深圳资本市场行业文化建设成绩

日期:2022-02-18来源:标签:

根据中国证监会工作部署,2019年12月,深圳证监局向辖区证券基金经营机构发出行业文化建设动员令两年多来,先后组织开展文化建设、廉洁自律、机构治理、人员管理等专项工作,引导行业机构突出党建引领、健全“三会一层”、优化激励约束、提升专业能力、加强合规管控;针对行业发展存在的痛点、难点问题,组织投行、资管、期货、合规、金融科技等专题培训,筑牢行业稳健发展根基;分别组织召开证券、基金、期货行业发展大会,深入剖析深层次问题,共商深圳资本市场高质量发展大计;指导创办《资本市场前沿》杂志,宣导政策主张,记录市场风云,助力行业共进,打造深圳资本市场行业文化宣传主阵地。


深圳证券、基金、期货行业协会充分发挥自律职能,先后成立廉洁从业、诚信自律、合规风控等文化建设相关委员会;发起“众志成城、共抗疫情”“基金销售自律”“碳达峰、碳中和战略行动”等行业倡议,携手攻坚克难;汇集行业最佳实践,出版全国首部《基金行业信息安全白皮书》,组织编写《深圳公募基金合规管理实务手册》;打造深圳资本市场总经理沙龙,以专业引领、行业分享、平台助力为使命,助力行业机构增进沟通交流、实现互利共赢;组织资本市场篮球、羽毛球联赛,以体育精神壮行业士气,以文化之名振行业信心,行业凝聚力不断提升。


文化建设的号角,唤起辖区机构争相回应。聚焦党建引领,行业机构相继以章程形式明确党委对文化建设的领导,党建文化建设内刊纷纷呈现,员工激励约束、股权激励机制持续优化;聚焦合规展业,行业机构合规投入不断加大,合规保障显著增强,合规体系逐步健全,发展质效大幅提升;聚焦诚信义务,行业机构扛起投诉处理首要责任,多措并举定纷止争,着力塑造可信赖、受尊敬的行业形象;聚焦做精专业,行业机构通过组织学习国际机构先进经验,强化投资研究保障等方式,着力提升专业服务能力;聚焦稳健经营,行业机构坚持稳增长、调结构、降杠杆、防风险,持续夯实资本实力,全面加强风险管理,深圳资本市场保持平稳运行


两年多来,深圳证监局突出党建引领作用,全面统筹监管、自律、自治,积极构建富有深圳特色的行业文化体系,着力打造行业文化软实力,在多方合力推动下,深圳辖区证券基金期货机构合规水平进一步提升、诚信意识进一步增强、专业能力进一步提高、稳健基础进一步夯实、担当精神进一步体现,深圳资本市场行业文化建设取得了阶段性成果。


一是证券公司积极满足实体经济融资需求。2021年,辖区证券公司累计承做IPO、债券及ABS项目5,839个,服务实体企业融资49,532.78亿元;践行新发展理念,助力发行交易所首单碳中和ABS、首批碳中和绿色公司债,承销发行绿色金融产品合计878.73亿元承销创新创业公司债89.97亿元


二是基金公司忠实履行社会财富“管理者”职责。截至2021年12月底,辖区基金公司管理资产规模达9.5万亿元,同比增长31.19%,服务居民财富管理需求的能力进一步提升。2021年,辖区基金公司3基础设施REITs首批上市,3只公募MOM产品首批发行,进一步丰富居民财富管理工具;管理各类养老金1.21万亿元,助力养老体系改革;各类基金累计向投资者分红近千亿元,不断提升投资者获得感。


三是期货公司主动服务中小微企业。2021年,辖区期货公司积极开展“保险+期货”项目,保障金额超29亿元,服务农企、农户近17万户;聚焦中小微企业抗风险能力弱等痛点、难点,提供个性化、专业化的风险管理服务,累计服务中小微企业逾3,000家次。


四是行业机构努力担当社会责任。2021年,深圳证券基金期货行业通过捐款捐物、消费帮扶、乡村振兴和灾害救助等方式,合计公益投入7,000余万元辖区证券公司在“一司一县”帮扶基础上进一步巩固脱贫成果,服务相关地区企业融资297.41亿元。辖区期货公司新增对接扶贫点21个,资助贫困学生1,082个。