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证券基金期货经营机构文化建设分享

日期:2022-02-18来源:标签:


近年来,深圳证券基金期货经营机构厚植家国情怀,强化党建引领,主动融入国家战略,持续提升专业能力,积极承担社会责任,行业文化建设有声有色、精彩纷呈、成效显著。安信证券组织保障、制度建设、活动体系、培训安排、宣传机制等方面扎实开展文化建设工作。景顺长城基金在投研、合规、销售和团队建设等经营过程中以具体行动落实文化建设,联合发布《公募权益类基金投资者盈利洞察报告》,推动行业关注客户盈利体验问题,引导投资者理性投资,引发广泛关注和强烈反响。五矿期货将企业文化融入业务发展中,融入行业文化建设大局中,逐步实现“党建引领、服务大局、体系完善”的文化特色,开启公司文化建设新征程。

 

附件:安信证券、景顺长城基金和五矿期货宣传素材

 

 

安信证券:把握机遇 积极作为

在深圳资本市场文化建设大潮中贡献力量

 

安信证券作为证券行业改革与发展大潮的参与者、见证者、经历者,公司自成立之初就高度重视优秀文化积淀,不断提炼反映自身特点的企业文化理念。经过15年的积极实践和精心培育,公司确定了“为客户、为股东、为员工、为社会”的“四为理念”,并在这一理念的统领下,提炼出了“以人为本、融合共进、客户至上、诚实守信、勇于创新、追求卓越、强化执行、业务协同”的核心价值观,以及“亲和、信任、专业、迅速”的品牌形象,合规、诚信、专业、稳健、担当的文化深入人心。


近年来,公司在组织保障上,通过一把手带头、多部门协同作战,上下贯通统筹推进,定期检视追求长效,各方面各层次压实文化建设主体责任;在制度保障上,大小“1+N”体系逐步将行业文化精神、公司文化理念与公司基本制度、各业务条线管理制度融合,文化入制总体进程循序推进;在活动体系上,公司以“每一年都是文化年”的认知和坚持,推动公司年度文化主题与党、工、团活动体系双向交叉,塑造起常态化、系列化、品牌化的文化声浪;在培训体系上,线上线下多模式探索,全员参与、多维度“讲文化”,专题运营、系列打造“走遍安信”“安信好歌声”“我的入党故事”等原创文化产品,逐步实现文化产品品牌化,而聚焦关键岗位和重点人群的培训专班、专项轮训更有效促使合规、诚信、专业、稳健、担当的文化理念入心入行;在宣传机制上,通过对外高管发声、对内多平台运营,实现了关键节点关键平台的文化示范传播,“我的安信”内宣官微、企业文化展厅、培训平台文化专栏、年度文化账单等合力构筑着员工文化向心力。会上,安信证券还就2022文化提升“三个一工程”做了简要介绍。


深圳资本市场行业文化建设委员会行动方案就深圳资本市场行业文化建设工作做出重要指示,立足高远,紧扣实际。安信证券清醒地认识到,行业文化建设不是“形象工程”,而是一项“基因工程”,要做到文化建设与公司治理、发展战略、发展方式行为规范深度融合,引导文化建设与人的全面发展、历史文化传承、党建活动要求和专业能力建设相结合严把进人关、用人关、考核关,我们做的还远远不够。深圳资本市场尚需团结携力,久久为功,加快转变证券从业的观念体系,立足金融本源,提升金融对实体经济的服务水平,加快树立服务实体经济的价值观牢固树立以防范金融风险为首要任务的风险观,切实防止道德风险酿成系统性风险大力加强诚信管理体系建设、专业文化建设,在正本清源、守正创新中促进历史性转变,作出历史性成就。


举旗定向风帆劲,文化强基阔步行,深圳资本市场行业文化建设已笃力启程。作为深圳资本市场的重要主体,作为央企控股券商,有着十五年优秀文化积淀的安信证券将抓住机遇,起而行之,一如既往在文化建设各阶段积极响应行业号召,认真践行深圳资本市场行业文化建设主体责任,以主人翁的姿态深刻融入行业文化建设大局,坚持企业文化理念与行业文化理念同向、企业文化作为与行业文化举措同频,坚持不懈聚焦公司文化“软实力”和核心竞争力打造,在深圳资本市场文化建设大潮中贡献新的更大力量!

 

 

景顺长城基金:专注文化建设 凝聚高质量发展

 

景顺长城基金2019年四季度起,按照证券基金行业文化建设工作纲要制定了相应的文化建设制度和方案计划,成立了企业文化建设执行委员会,从物质层面、精神层面、行为层面、制度层面等四个层面整体推进,构建一个切合实际、科学合理、便于操作的企业文化建设规划体系。


2019年景顺长城基金企业文化建设执行委员会讨论梳理并升级了公司包括企业愿景、品牌定位,使命、核心价值观在内的企业文化理念体系,在行业文化建设基础阶段,结合监管层文化建设的指导建议,将该体系落实地更为具体和深入。


景顺长城基金的企业文化理念体系具体而言,愿景是成为中国资产管理行业的持续领跑者,品牌定位是努力成为股票投资领先的多资产管理专家。公司使命是为客户持续创造财富,助员工提升自我价值。核心价值观是,以客为尊,专业诚信,卓越高效,平等务实,合作担当。该体系既有历史沉淀,也有后来根据公司发展逐步增加调整而来的,与监管提倡的打造“合规、诚信、专业、稳健”行业文化是基本一致的。


在这个体系的指引下,员工能从集体认知上与公司保持一致,保障经营理念的有效执行。景顺长城基金经营理念相对简单:以客为尊,专注主动投资管理能力,长期稳健合规经营。


这样的经营理念确定于公司成立之初,从未发生变化。也决定了景顺长城基金在业务选择上的态度是坚持有所为有所不为,并持之以恒的进行投资能力建设。能力不足的或者非传统主动管理的业务谨慎参与。


这样的经营理念能够保持并长期贯彻,除了制度和体系的建立,也跟公司治理紧密关联。景顺长城基金的股权结构非常稳定,中外两大股东各拥有49%的股权,自公司成立以来股权结构未发生变化,双方沟通融洽顺畅,为公司经营创造了稳定的环境。更重要的是,中外股东的目标保持一致,价值导向相同,都是立足长远,体现在董事会对管理层的考核和激励上比较长期,对总体经营波动的容忍度高。因此管理团队也很稳定,公司成立以来的前十五年只经历两任管理团队,使得经营理念保持了很好的延续传承。


良好的公司治理帮助文化建设制度的执行,景顺长城基金在投研、合规、销售和团队建设等具体经营过程中以具体行动落实文化建设。


—投资研究


作为企业文化的一部分,景顺长城基金的投资理念是“宁取细水长流,不要惊涛裂岸”,这是公司成立之初就确定的,要求景顺长城基金的基金经理追求持续的长期收益,而不是一时的短期爆发,保持与持有人利益一致。景顺长城基金也采取了多种方法保证以上理念的贯彻。例如:对基金经理的考核以长期业绩为主。每年考核的业绩包括一、三、五年期,其中三年五年期的权重更高。景顺长城基金坚持基于业绩归因和组合特征数据分析的风格回顾及排雷机制。针对每个基金经理管理的组合,定期会有详细的业绩和风险数据分析报告,由投研高管和风控人员提出问题清单,由基金经理当面做出回答,以评估基金经理当期的投资行为是否符合长期投资理念,检视基金经理风格是否稳定持续。这也是景顺长城基金在投研文化上最大的特点,景顺长城基金投研平台培养出的基金经理,风险收益特征相对是明确的,业绩可复制,可跟踪。这两年,景顺长城基金在投资风格上进一步细化,鼓励投研团队在风格上百花齐放,这样的文化也吸引了更多优秀的投研人才加入。


—合规风控


在合规风控方面,景顺长城基金对合规高度重视,形成了氛围比较浓厚的合规文化。对于任何业务的开展,合规先行,充分评估,在保障合规的前提下再开展业务。公司建立了较健全风险管理架构,一直坚持较高风险管理标准,借鉴了部分外方股东的风控经验。例如,公司早期在货币基金久期管理、杠杆控制、投资标的选择等方面都比当时的监管规定更高,更注重安全性和流动性,与后来出台趋严的货币基金流动性新规要求的标准相吻合。


在管理手段方面,景顺长城基金从搭建专业团队、健全制度流程、强化制度执行、加强系统化管控、重视合规传导、落实合规问责、发挥审计作用等多个方面出发,细化相关要求。同时,注重加强员工行为管理,也建立起多维度多层次的合规培训体系,不断进行合规措施和文化的宣导。


—产品销售


在产品销售上,企业文化体现在不以短期收入目标为导向,产品发行秉承自身能力禀赋,不过度追求规模增长,力求把握节奏,使能力建设与规模增长相匹配,以保证业绩、业务、团队的稳定和良好的客户体验,最终达到持续和长期的规模增长。在产品宣传推介方面,保持相对克制,将更多的精力放在了解客户、也让客户了解自己,以及对持有客户的陪伴上。


—客户服务和投教


重视客户体验,落实投资者适当性管理义务,通过对客户投资行为和投资心理的观察分析更有针对性地开展营销和销售等工作。


为更全面地了解客户,2020年景顺长城基金联合中国基金报、蚂蚁财富对权益类基金投资者进行调研,形成了业内首份《权益类基金个人投资者调研白皮书》,反映出投资者的困惑、障碍和需求,对行业和投资者自身具有一定的启发性。白皮书数据结论在行业内得到广泛的引用。2021年,在深圳证监局的指导下,为更深入了解投资者实际盈利状况,景顺长城基金联合富国、交银施罗德和中国证券报,对旗下4600多万权益类基金持有人的盈利情况进行系统性梳理分析,寻找影响基金投资盈亏的关键因素,形成《公募权益类基金投资者盈利洞察报告》,引起了较大反响,整个行业对于客户盈利体验问题给予了更多的关注,也为投资者提供了实际参考,引导理性的投资行为。


除了充分了解客户,发掘深层次问题和需求,景顺长城基金日常更重视投资者教育和客户陪伴。投资者教育方面,长期输出形式多样的基金常识、投资技巧类投教素材,帮助客户掌握更多的基金知识。同时,开展“景行万里”投教活动,与投资者面对面交流,答疑解惑。以2021年为例,共开展488场“景行万里”投教活动,其中线下活动194场,直播92场,电话会议184场,微信群交流18场。


近年来景顺长城基金建立起完善的客户陪伴体系,希望帮助投资者建立良好的心态和理念。具体而言,主要为客户提供包括业绩回顾、运作策略、后市观点、热点答疑等内容的陪伴。搜集客户集中关注的问题进行详细解答,开设“解忧杂货铺”“养基大家问”等栏目并制作成材料推送给更多客户,及时地为投资者进行“持基心理按摩”,降低持基焦虑。


—团队建设


企业文化在公司人才培养、团队建设上体现得更为直接。日常工作中包容平等的氛围来自扁平少层级的管理架构,透明的沟通机制,比较高效的决策体系以及对专业人才的充分尊重。文化的认同帮助景顺长城基金稳定和吸引人才,景顺长城基金过去多年基金经理离职率低于行业平均水平,企业文化起到了不可忽视的作用。


日常工作中,景顺长城基金将企业文化和员工的业绩考核及奖惩切实相结合,员工绩效考核中强调核心价值观,细化了每个价值观关键词所对应的具体行为表现要求及相应的评分标准。同时,每年开展团队类奖项和个人类奖项的评优活动,表彰践行企业文化的优秀典型。景顺长城基金也通过企业文化手册、主题宣讲、内部新闻企业文化专栏、甚至电脑壁纸等各种方式在企业内部进行企业文化的传播,不断增加员工的认知和理解。


文化在企业管理中发挥着创新理念、规范行为、提高素质、提升效率的作用,是支撑长期稳定健康发展的力量之源,景顺长城基金未来仍将继续响应建立良好行业文化的号召,在“合规、诚信、专业、稳健”等方面进一步深化,以文化护航公司规范经营,促进企业文化融入企业管理,引领公司实现高质量发展。合规上,提高员工合规知识和认知水平。专业上持续增强原有主动管理能力,贯彻长期理念,深耕细作,同时,培养新的投资能力。诚信方面,继续提高全员在日常工作中的诚信意识,出现问题跟踪落实到个人。坚定保持长期稳健经营,秉承自身资源禀赋发展,谨守能力边界,提升自身的综合管理和客户服务能力。


当前,资本市场更好地承担起资源高效配置、引领创新发展、服务实体经济、助力居民财富管理的重要使命,公募基金进入高质量发展阶段。唯有通过不断提升投资能力、加速人才梯队建设、重视风控合规、提高客户服务能力等举措,服务实体经济、践行普惠金融、助力投资者资产保值增值,才能不负伟大的时代。

 

 

五矿期货:构建文化传承,贡献期货力量

 

在中国期货市场历经31年的培育、蜕变和发展之际,深圳资本市场行业文化建设委员会2022年工作部署会顺利召开,深圳期货行业文化建设步入稳步推进之年。五矿期货坚持不忘初心、立足当下通过打造践行“合规、诚信、专业、稳健、担当”的期货行业文化着眼未来的文化根植和精神传承。


五矿期货的前身是1993年在深圳设立的深圳实达期货有限责任公司,是中国最早获得期货经纪资格的期货公司之一。历经国内期货市场的试点探索、治理整顿阶段,实达期货秉承“诚信、规范、创新”的经营理念,在深圳生根发芽,在清理整顿的浪潮中逐渐站稳脚跟。2014年,五矿期货吸收合并了经易期货,并更名为五矿经易期货,成为“新国九条”颁布后首个期货公司合并案例。五矿期货与经易期货的合并,深刻践行了国企混改要求和精神,围绕“服务实体经济”的宗旨,公司从服务有色金属产业链出发并持续深耕,坚持“苦练内功”,一方面强化战略管理,深化改革,加强公司治理;一方面深入推进业务转型,布局创新业务发展,坚守合规风控底线,按照“大市场、强中台、稳后台”的思路,坚持科技赋能和投研一体化。合并七年来,公司的保证金规模、利润扩大了近5倍,已逐步成长为经纪业务、资管业务、风险管理业务、国际业务等融合发展的衍生品综合服务商,经营效益与行业地位得到大幅提升。


在这一基础上,2021年6月,为进一步提升品牌形象和品牌价值,五矿经易期货正式更名为“五矿期货”,以笃正、务实、创新的精神风貌,“珍惜有限,创造无限”的文化引领,持续注重文化建设;同时在深圳证监局、期货行业协会的指导下,不断增强践行行业文化的自觉性,将企业文化融入业务发展中去,融入行业文化构建发展的大局中去,逐步实现“党建引领、服务大局、体系完善”的文化特色,全面开启公司文化建设新征程。


一是将党建作为公司发展的引擎,以高质量党建文化引领公司高质量发展。制度上把党建工作总体要求纳进公司章程,决策上建立了党委议事规则和“三重一大”事项清单,不断强化党建工作在公司治理和业务发展中的作用,创立党建带群团、党建带工会、党建带业务的“三位一体”。同时树立正能量的宣传舆论导向,提高“精气神”,转化为发展动力,推动党建工作与生产经营深度融合,同频共振。


二是将公司治理作为公司发展的保障,从国有企业实际情况出发,以建立健全产权清晰、权责明确、政企分开、管理科学的现代企业制度为方向。公司通过不断完善法人治理结构,注重系统梳理与完善优化公司管控事项与流程,确保公司各项决策事宜符合国有企业管控要求,不断提升对子公司的一体化管控,规范主体权责,严控节点审批,全面提高公司治理效率。


三是将合规作为筑牢公司发展的基石, 紧紧围绕“依法合规经营,强化风险防控”的主基调, 坚持业务发展和内控管理两手抓。认真落实全面依法治国新形势下对中央企业提出的新要求,将合规文化渗透到合规制度及实施过程中,打造“全员自觉合规”的企业文化;对公司重大决策、新产品和新业务等实现合规性审查和风险评估前置程序,提高合规管理质量和效率;把合规要求纳入决策、执行、监督、反馈各个环节,持续推行业务合规管理工作的制度化、标准化,以合规管理建设为防线,打造坚实合规管理体系,为公司的健康、稳定、可持续发展保驾护航。


四是将风险管理作为公司发展的灵魂,通过不断建立健全公司全面风险管理体系,加强风险管理职能统筹,确保各项风险可控可测可承受。公司逐步建立并完善了事前、事中、事后的风险管理流程,制定了满足外部监管及集团公司、股东公司和公司内部管理需要的风险管理策略及风险监控指标,实现内部控制与风险评估管理闭环。以“分级授权、规模控制、限额定损”为风险管理原则,通过合理选择风险管理工具,明确风险管理目标,综合运用风险回避、风险转移、风险缓解、风险自留等手段完成最佳风险收益目标。


五是将服务实体经济作为公司发展商品期货经纪业务的根本出发点和归属点,以完善的公司战略发展体系推动行业文化扎实落地。坚持立足产业,从服务实体经济出发,结合公司不同发展阶段的实际需求,不断加深对经济环境、行业政策的研判分析,持续做好回顾总结经验工作,不断优化完善公司短期、中期和长期战略发展目标及计划,明确公司发展方向;利用期货工具在锁定生产成本、实现预期收益的同时,不断扩展现货的销售和采购渠道,科学管理库存。通过期现的互相作用增强客户对外部风险冲击抵抗力。


六是将乡村振兴作为公司责任之所在,以忠诚担当的央企文化积极推动乡村振兴。公司立足期货市场功能作用,主动担当作为,大力支持巩固拓展脱贫攻坚成果同乡村振兴的有效衔接,大力支持重点帮扶县发展优势特色产业;积极利用“保险+期货”业务模式,夯实重点帮扶县产业发展基础,协调保费部分组成更加多元化,努力打响“特色、精准、长效”的乡村振兴战役。公司“期货+保险”走出金融精准扶贫创新之路纪录短片成功入选由中国证监会办公厅扶贫办、资本市场学院主办的“资本市场脱贫攻坚成果线上交流展示”,新疆洛浦县红枣“保险+期货”试点项目荣获“郑州商品交易所‘保险+期货’试点优秀项目”。


五矿期货表示将一如既往以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导,全面贯彻落实党的十九大关于推动社会主义文化繁荣兴盛的决策部署,认真落实全面依法治国新形势下对中央企业提出的新要求。


对内,五矿期货将持续巩固深化、促进提高公司文化建设影响力。以文化力量聚集人才,严把政治关、能力关、廉洁关,以长效机制促进公平竞争,汇聚人才力量;以文化自觉夯实业务底线,锻造期货合规精神,树立“合规人人有责”的理想;以文化建设巩固品牌竞争力,提高风险管理水平,促进公司发展战略实现和资本市场蓬勃发展;以文化精神赋能企业发展,抓住中国衍生品市场快速发展和深度对外开放的机遇,为实体经济保驾护航;以文化自信引领企业转型创新,积极探索数字化转型之路,提升数据资产价值。


对外,五矿期货将在文委会的领导和指导下,贯彻行业文化建设宗旨和建设思路积极聚焦传播期货行业正能量,通过丰富形式的宣传活动,提升深圳资本市场宣传势能;持续总结投教经验,通过形式多样的投资者教育活动,提升投资者金融素养,引导投资者树立“长期投资、价值投资”的正确投资观念,提升社会公众对期货行业价值的整体认知;积极参与行业文化建设活动,为充分展示期货行业文化建设成果添砖加瓦。


五矿期货将不竭余力,协助构建“合规、诚信、专业、稳健、担当”的期货行业文化,把价格发现和风险管理功能,融合到资本市场促进要素流动、提高配置效率的决定性作用和乡村振兴中去,为打造规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场贡献“期货力量”。