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历届会议决议

日期:2015-09-17来源:标签:

 

第一届理事会第四次(通讯)会议 会议决议 2013-06-10

 

 

深圳市投资基金同业公会第一届理事会第四次会议于2013610日(周一)以通讯方式召开。按照《深圳市投资基金同业公会章程》规定,理事会会议必须有三分之二以上理事出席,理事会作出决议,必须经出席会议的三分之二以上理事通过。应参会理事13人,实际参会理事13人,表决合法有效。决议如下:

审议通过《审议公会设立合规风控专业委员会、合规风控专业委员会职责、人员组成》。

合规风控专业委员会职责:围绕投资基金行业合规与风险控制事项,组织会员代表进行相关业务研讨和交流,组织从业人员开展持续教育和培训,拟定相关自律公约,以及其他与行业合规管理和风险控制相关的其他事项。

合规风控专业委员会组成及任期

主任委员:许小松(公会监事长、招商基金总经理)

      :(以下排名按照姓氏拼音为序)

                 鲍文革(南方基金总裁助理)

                 陈外华(深圳创新投法律主管)

                 高鹏(鹏华基金督察长)

                 孙麒清(博时基金督察长)

                 涂卫东(融通基金督察长)

                 吴玲(金中和投资运营总监)

组成人员任期三年。

 

 

                                           深圳市投资基金同业公会

                                          2013年610

 

 第一届理事会 第五次会议决议 2014-02-24

 

 

深圳市投资基金同业公会第一届理事会第五次会议于2014217日于东海国际中心召开。按照《深圳市投资基金同业公会章程》规定,理事会会议必须有三分之二以上理事出席,理事会作出决议,必须经出席会议的三分之二以上理事通过。本次理事会应到代表13人,实到代表13人,表决合法有效。决议如下:

一、同意原《深圳市投资基金同业公会章程》第四章第三节第三十二条“本会设会长一名,副会长六名,秘书长一名”,修改为“本会设会长一名,副会长若干名,秘书长一名”。

二、同意增选杨小松、刘昼为理事,并同意增选杨小松、刘昼为副会长;同意改选吴姚东为理事,并同意改选吴姚东为副会长。

三、同意新入会会员单位名单,包括华润元大、前海开源、千合资本、天马资本、民森投资、陆羽基金、中科明石、小牛资本、达晨创投、前海农产品交易所、前海汇联、凤凰财富、脉山龙、晨星资讯、祥云科技、金证财富、建设银行、平安银行、股市动态分析19家新增会员单位。

四、审议通过《深圳市投资基金同业公会秘书处2013年度工作总结》及《深圳市投资基金同业公会秘书处2014年度工作计划》。

五、审议通过《深圳市投资基金同业公会2013年审计报告》、《深圳市投资基金同业公会2014年度预算报告》。

 

 

深圳市投资基金同业公会

2014年224

 

 第四次会员大会会议决议2014-03-07

 

 

深圳市投资基金同业公会第四次会员大会以通讯表决方式召开,对相关议案进行表决,至201437日止,收到46家会员单位同意回复,占总会员单位(68家)的67.65%,超过三分之二多数。形成决议如下:

一、同意原《深圳市投资基金同业公会章程》第四章第三节第三十二条“本会设会长一名,副会长六名,秘书长一名”,修改为“本会设会长一名,副会长若干名,秘书长一名”。

二、同意增选杨小松、刘昼为理事,并同意增选杨小松、刘昼为副会长;同意改选吴姚东为理事,并同意改选吴姚东为副会长。

三、审议通过《深圳市投资基金同业公会2013年度工作总结及2014年度工作计划》。

四、审议通过《深圳市投资基金同业公会2013年审计报告》。

 

深圳市投资基金同业公会

2014年37

 

第一届理事会第六次(通讯)会议 会议决议2014-07-17

 

 

深圳市投资基金同业公会第一届理事会第六次会议于2014717日(周四)以通讯方式召开。按照《深圳市投资基金同业公会章程》规定,理事会会议必须有三分之二以上理事出席,理事会作出决议,必须经出席会议的三分之二以上理事通过。应参会理事15人,实际参会理事11人,表决合法有效。决议如下:

审议通过《深圳市投资基金同业公会会长变更》。

同意高良玉同志辞去会长一职,选举南方基金管理有限公司总经理杨小松同志担任会长一职。

鉴于高良玉同志对深圳基金业的贡献及对深港基金合作的影响力,聘任高良玉同志为公会名誉会长(兼理事)。

上述事项,已向深圳证监局报备。

 

 

                                             深圳市投资基金同业公会

                                             2014年717

 

 

 

 

· 第一届理事会第七次(通讯)会议 会议决议2014-08-25

 

 

深圳市投资基金同业公会第一届理事会第七次会议于2014825日(周一)以通讯方式召开。按照《深圳市投资基金同业公会章程》规定,理事会会议必须有三分之二以上理事出席,理事会作出决议,必须经出席会议的三分之二以上理事通过。应参会理事15人,实际参会理事11人,表决合法有效。决议如下:

审议通过《关于设立基金管理公司子公司专业委员会的议案》。

基金管理公司子公司专业委员会组成及任期:

主任委员:俞岱曦(民生加银基金管理有限公司总经理)

副主任委员:罗春风(平安大华基金管理有限公司总经理兼深圳平安大华汇通财富管理有限公司总经理)

赵生章(招商财富资产管理有限公司总经理)

执行委员:蒋志翔(民生加银资产管理有限公司总经理)

      :深圳基金管理公司委派委员

委员任期三年(人员离职,公司委派人员自行补充为新委员)。

 

特此决议

 

                                                  深圳市投资基金同业公会

                                                 2014年825

 

 

 

 第一届理事会第八次(通讯)会议 会议决议2015-02-17

深圳市投资基金同业公会第一届理事会第八次会议于2015211日(周三)以通讯方式召开。按照《深圳市投资基金同业公会章程》规定,理事会会议必须有三分之二以上理事出席,理事会作出决议,必须经出席会议的三分之二以上理事通过。应参会理事15人,实际参会理事10人,表决合法有效。决议如下:

一、审议通过《关于审议理事和副会长变更及增补的议案》。

同意改选大成基金管理有限公司执行委员会主任周健男先生为理事,并改选周健男为副会长。

同意增选深圳民森投资有限公司董事长兼总裁蔡明先生、深圳嘉石大岩资本管理有限公司董事长石梅女士为理事,并增选蔡明、石梅为副会长。

二、审议通过《关于审议新入会会员单位名单的议案》。

名单:红土创新基金管理有限公司、创金合信基金管理有限公司、华泰柏瑞基金管理有限公司、深圳前海康宏汇资产管理有限公司、深圳市兆邦基投资基金管理有限公司、深圳市凯丰投资管理有限公司、深圳衍生资本管理有限公司、深圳市前海睿银投资有限公司、深圳中金富盈基金管理有限公司、盈峰资本管理有限公司、深圳市和顺天成投资发展有限公司、深圳嘉石大岩资本管理有限公司 、深圳市诺德基金管理有限公司、深圳前海旗隆基金管理有限公司、国信弘盛创业投资有限公司、深圳市南方睿泰基金管理有限公司 、深圳市六俊股权投资企业有限合伙、北京盛世景投资管理有限公司深圳分公司、北京中天嘉华基金销售有限公司、博彦科技股份有限公司、深圳市前海中汉指数有限公司、恒生电子股份有限公司、深圳市路演中网络科技有限公司、深圳市芯与量化投资管理有限责任公司、深圳市赢时胜信息技术股份有限公司、中信建投证券深圳分公司、国信证券股份有限公司资产托管部、中国银河证券股份有限公司深圳分公司

三、审议通过《深圳市投资基金同业公会秘书处2014年度工作总结及2015年度工作计划》。

 

     深圳市投资基金同业公会 

2015年217日   

 

 第一届理事会第九次(通讯)会议 会议决议2015-05-07

 

 

深圳市投资基金同业公会第一届理事会第八次会议于201557日(周四)以通讯方式召开。按照《深圳市投资基金同业公会章程》规定,理事会会议必须有三分之二以上理事出席,理事会作出决议,必须经出席会议的三分之二以上理事通过。应参会理事15人,实际参会理事10人,表决合法有效。决议如下:

一、审议通过《深圳市投资基金同业公会2014年度审计报告》;

二、审议通过《深圳市投资基金同业公会2015年度费用预算》。

 

 

                                             深圳市投资基金同业公会

                                            2015年57

 

· 第五次会员大会会议决议2015-06-19

 

 

 

深圳市投资基金同业公会第五次会员大会以通讯表决方式召开,对相关议案进行表决,至2015619日止,收到60家会员单位同意回复,占总会员单位(90家)的66.67%,占三分之二,表决有效。形成决议如下:

一、审议通过《关于审议理事和副会长变更及增补的议案》。

同意改选大成基金管理有限公司执行委员会主任周健男先生为理事,并改选周健男为副会长。

同意增选深圳民森投资有限公司董事长兼总裁蔡明先生、深圳嘉石大岩资本管理有限公司董事长石梅女士为理事,并增选蔡明、石梅为副会长。

二、审议通过《深圳市投资基金同业公会秘书处2014年度工作总结及2015年度工作计划》。

三、审议通过《深圳市投资基金同业公会2014年度审计报告》。

 

深圳市投资基金同业公会

2015年619